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什么是風(fēng)險(xiǎn)？國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織將風(fēng)險(xiǎn)定義為某一事件發(fā)生的概率和其后果的組合。認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是具有不確定性的、可能發(fā)生的并可能帶來(lái)?yè)p害的情形。
任何組織在生存、發(fā)展過(guò)程中都會(huì)遇到這樣或那樣的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)做為一個(gè)組織，在運(yùn)作過(guò)程中也會(huì)遇到各種風(fēng)險(xiǎn)，包括政治的、經(jīng)濟(jì)的、環(huán)境的、人文的、市場(chǎng)的、社會(huì)的、技術(shù)的、財(cái)務(wù)的、法律的等風(fēng)險(xiǎn)。
2011
年我國(guó)發(fā)布了中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB／T27914-2011《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》。該標(biāo)準(zhǔn)指出，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化，或企業(yè)及其利益相關(guān)者的作為或不作為，對(duì)企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的一部分，企業(yè)可以通過(guò)管理來(lái)控制法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)消除和預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的行為，促成和推動(dòng)了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的形成和發(fā)展。在傳統(tǒng)的管理工作中，風(fēng)險(xiǎn)管理很少做為一個(gè)專(zhuān)門(mén)的管理類(lèi)別加以闡述，一般將其歸納在各類(lèi)專(zhuān)業(yè)管理中加以提及。而企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理作為新興的管理工作，更是很少作為一個(gè)管理類(lèi)別加以提及。法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的組成部分，貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的有機(jī)組成部分，和企業(yè)戰(zhàn)略管理、流程管理、績(jī)效管理、信息管理等密切相關(guān)。法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和控制等活動(dòng)只有與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)，才能取得良好的效果。法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，其識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)都不可能脫離企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程，法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程，成為其有機(jī)組成部分。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理和其它專(zhuān)業(yè)管理是互為融合、相輔相成的關(guān)系。例如，地下有限空間作業(yè)過(guò)程中發(fā)生的人員傷亡事故，既涉及安全生產(chǎn)管理，現(xiàn)場(chǎng)管理等，也涉及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理；又如，生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)生的失火、爆炸等事故，既涉及安全生產(chǎn)管理，工藝管理等，也涉及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理。
由于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有可預(yù)見(jiàn)性和可控性，因此，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作注重的是事前管理。例如對(duì)于企業(yè)排污問(wèn)題，法律風(fēng)險(xiǎn)管理者的工作是注重怎樣避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，并向決策者提出意見(jiàn)，而不是重點(diǎn)分析發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后如何對(duì)社會(huì)和個(gè)體的賠償。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理立足于企業(yè)管理的總體高度，應(yīng)用于企業(yè)的全部活動(dòng)。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是：培養(yǎng)企業(yè)及其所有成員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，提高抵抗風(fēng)險(xiǎn)的綜合能力；能妥善地避免、分散、轉(zhuǎn)移和控制可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)；自覺(jué)遵守各項(xiàng)國(guó)家的法律法規(guī)，履行各項(xiàng)應(yīng)盡的義務(wù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和化解可能出現(xiàn)的矛盾和沖突。
目前，我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理還處在起步階段，沒(méi)有達(dá)到企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)化。絕大多數(shù)企業(yè)還沒(méi)有有意識(shí)的進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，遇到有關(guān)的問(wèn)題都是依靠傳統(tǒng)的方法進(jìn)行解決（這里也應(yīng)承認(rèn)，傳統(tǒng)的方法往往也是有效的）。很多企業(yè)的法律事務(wù)工作多側(cè)重于合同管理方面，如合同的談判、起草、審查、簽訂、統(tǒng)計(jì)和參與訴訟等，還沒(méi)有深入到企業(yè)的全過(guò)程。所以，企業(yè)開(kāi)展或強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)管理的工作，是目前企業(yè)管理的一個(gè)重要方面。同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，企業(yè)進(jìn)行了法律風(fēng)險(xiǎn)管理并不等同于企業(yè)不發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)。更重要的是，提高企業(yè)成員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自覺(jué)防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。
文/ 集團(tuán)公司風(fēng)控部陳廣友